Su arquitectura es flexible y extensible para que pueda seguir el ritmo de las cambiantes prioridades de reglamentación sin requerir gastos excesivos en el área de sistemas.
AML Compass Suite
Nuestro “AML Compass Suite” es una herramienta de cumplimiento totalmente automatizada para los bancos y operadores financieros incluyendo operadores especializados como fondos de inversión, corredores de bolsa y negocios de servicios monetarios internacionales que efectúan transacciones con bancos en los Estados Unidos y que a su vez tienen obligaciones regulatorias dentro de sus jurisdicciones.
A través de procesos y controles administrativos, AML Compas permite a los oficiales de cumplimiento supervisar fácilmente las transacciones, realizar análisis en tiempo real, generar informes, responder a alertas, así como grabar y archivar todas las actividades que se generan en el departamento de cumplimiento, entre ellas reportes automatizados de actividades sospechosas incluyendo SARs, CTRs, atención a respuestas de citación y análisis estadísticos, entro otros.
Es la plataforma más completa e integral del mercado con una extensa capacidad de parametrización administrativa lo cual la distingue como la plataforma a seguir
AML Compass Suite – A Primera Vista
En un reciente despliegue, un fondo de inversión en Estados Unidos utilizó AML Compass para analizar transacciones valorizadas en más de $3 mil millones de dólares, abarcando cuatro (4) años de operaciones, con más de 150 contrapartes profesionales, 900 transacciones, y docenas de intermediarios. Este análisis y el reporte correspondiente fueron usados posteriormente por el cliente para responder a las inquietudes de la Comisión de Bolsa de Valores o SEC, por sus siglas en Inglés.
Implementación de operación local
Implementación de operación remota
Nuestra plataforma AML Compass Suite de Optima, automatiza las funciones de Prevención de Lavado de Dinero y la Ley de Secreto Bancario (BSA) que se aplican a entidades financieras extranjeras y nacionales, y permite supervisar las transacciones financieras y de tesorería en las industrias sujetas a elevados riesgos de lavado de activos.
En combinación con nuestras auditorías, programas de capacitación, y revisiones anuales, forma parte integral de nuestro conjunto de herramienta de análisis, establecidas para todos los trabajos de auditoría, lo que nos permite ofrecer a nuestros clientes un exclusivo soporte de cumplimiento y evaluación de riesgo.