Trabajamos con usted para ayudarlo a adaptar, implementar y desplegar las mejoras necesarias a fin de mantener su calificación de riesgo en el nivel más alto posible.
Consultoría
Optima Compass Group ofrece un conjunto integral y especializado de análisis y asesoría para la Prevención de Lavado de Activos a bancos e instituciones financieras, incluyendo corredores de bolsa, fondos de inversión y transmisores de dinero (casas de cambio y remesadoras). Así atiende a entes gubernamentales como agencias reguladoras y departamentos policiales. Cada uno de nuestros servicios aprovecha nuestra amplia experiencia en el campo de PLA, servicios financieros, y los campos de consultoría e incorpora soluciones de punta en la industria que proporcionan un valor tangible a nuestros clientes.
Operaciones de PLA /Calificación de Riesgo / Auditorias / Análisis
La Ley Patriota de EE.UU. exige que los negocios de servicios financieros operando y/o efectúan transacciones con bancos en los Estados Unidos (incluyendo los transmisores de dinero) a someterse a exámenes periódicos e independientes de sus programas de cumplimiento para garantizar que son viables, eficaces y que respondan a los requisitos de la reglamentación y sus normas de control. Los bancos y otras instituciones exigen que auditores calificados e independientes conduzcan dichas auditorías; Los reguladores esperan que los procedimientos y controles existentes y la presentación de estos informes atiendan todas las normas establecidas.
Ver más >>Obtención de Licencias en Estados Unidos & Registración Federal (FinCEN)
Optima también puede ayudar a las instituciones que solicitan licencias de transferencia de dinero
y / o registros en FinCEN. Ya sea una ayuda para solicitar su primera licencia de Transmisor de Fondos o una expansión a nuevos mercados estatales, Optima Compass Group puede ayudar a reducir el tiempo que transcurre entre la presentación y aprobación de estas solicitudes, normalmente complejas, y proporcionar apoyo continuo una vez recibidas las debidas licencias para asegurar que estas permanezcan vigentes a protegidas por un riguroso programa de control de riesgos y de PLA.
Desarrollo del Programa de Cumplimiento / Restructuración / Actualización
Una estrategia sólida basada en el control de riesgo es la base de un buen programa de cumplimiento y constituye la primera línea de defensa de una compañía contra el lavado de dinero. Elaborar y aplicar las herramientas adecuadas, normas y procesos para asegurar buenas prácticas de PLA en toda la organización y que al mismo tiempo contribuya al crecimiento de la empresa, requiere de habilidades y conocimientos especializados.
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